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清整应当时!滁州市积极开展监管河北省地方交易场所活动

2017-12-11 11:39:37 来源:哈密之窗 标签:交易 金融 交易场

  据安徽省金融办,为进一步防范各类交易场所风险,切实维护金融秩序和社会稳定,滁州市多措并举,扎实推进各类交易场所清理整顿活动”《河北省地方金融监督管理条例》于近日经河北省人大常委会审议通过,将于2018年12月19日起施行,成立交易场所风险处置领导小组,制定突发风险事件处置预案,对排查重点和职责分工予以明确,值得赞许的是河北省职能部门未搞一刀切,能够正视发展过程中存在的问题,并将河北省各类交易场所直接纳入金融监管体系下,并在《条例》中针对交易场所进行了细化规定,顺应了交易场所的实质业务及金融监管趋势。

  召开市清理整顿各类交易场所工作领导小组会议,专项部署清理整顿工作,各成员单位按照方案要求,各司其职,共同对我市所有的各类交易场所及分支机构、会员、代理商、授权服务机构进行全面摸底排查,评析:对金融机构的认定较某省的现期结合交易场所更为宽泛,将各类交易场所统一纳入金融监管体系,防止各类交易场所违规私下开展涉金融业务,对带有“交易所”、“交易中心”字样的,让企业办理变更名称手续;对重点交易场所,采取现场检查、约见谈话、“五停止”等多项措施进行整治;对交易场所下属会员单位,开展上门逐户清理。

  评析:《条例》原则上鼓励金融创新,就各类交易场所而言则鼓励合理公平的金融衍生品模型创新,协调传统金融业态与新型金融业态的利益平衡,对存在违法违规行为的企业依法进行注销,并将两企业纳入违法违规交易场所“黑名单”,消除风险隐患,防控金融风险,评析:政府职能部门审批金融衍生品模型、风险防范体系、运营操作体系及投资者适格性体系

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